炎陵县水利水电局2016年度部门整体支出绩效综合评价报告表及部门整体支出绩效评价指标评分表
信息来源：炎陵县财政局 作者：财政局
访问:次 发布时间：2017-08-20 15:37附件2
部门整体支出绩效综合评价报告表（2016 年度）
填报单位（盖章）：
| 部门（单位）名称：炎陵县水利水电局 | 单位负责人：彭林波 | |||||
| 年末职工人数：51人（人员编制：51人） | 年末资产总额：971.2万元；负债总额：143.3万元 | |||||
| 年度预算收支情况（万元） | 年初预算资金：5177328 | |||||
| 年度收入总额：30642686 | 年度支出总额：28611282.46 | |||||
| 其中： 公共财政拨款：25960236 | 其中： 基本支出：4810519 | |||||
| 政府性基金拨款：4682450 | 项目支出：23800763.46 | |||||
| 纳入专户管理的非税收入拨款： | | |||||
| 其他资金： | | |||||
| 部门职能职责概述 | 主要负责全县的农水利水电、农村饮水和乡镇供水工作、水土保持、大中型水库移民开发管理工作、承担防汛抗旱指挥部的日常工作、负责全县的电力行政执法、水政监察和水行政执法、统一管理水资源。 | |||||
| 整体绩效目标 | 目标1：始终突出防汛抗灾。坚持一手抓防汛，一手抓抗旱，确保全面实现县委、县政府提出的防汛抗灾目标，为全县经济社会发展提供保障。目标2：强力推进水利建设。全县计划投入水利建设资金1.9亿元。 目标3：狠抓农村饮水安全。一方面，大力实施农村水厂提质增效建设，提升农村饮水安全硬件设施水平。另一方面，切实做好管理文章，确保水厂长效运行。 目标4：切实强化水资源管理与保护。一是进一步严格“三条红线”指标控制，使最严格的水资源管理制度落地生根；二是狠抓饮用水源地保护工作。 目标5：全力抓好河道管理。一方面，继续抓好河道采砂专项整治；另一方面，继续抓好河道保洁工作，进一步加大督导巡查力度，确保工作扎实有序推进。 目标6：不断强化工程管理。按照相关要求，让全县所有水利工程达到“工程优良，调度科学，运行正常，制度健全，管理规范”的标准，确保水利工程长效运行，长期发挥效益。目标7：集中抓好项目前期。依据全县水利“十三五”规划，认真研判中央投资的政策，重点围绕水库除险加固、主要支流治理、中小河流治理、小型农田水利基本建设等方面，积极向上汇报，加强衔接，主动出击，争取更多的水利项目进入国家投资的笼子。同时，紧紧抓住国家对水利建设投入仍然强劲的机遇，重点做好城市防洪、水环境综合治理等工程的前期工作，储备一批好项目、大项目。 | |||||
| 部门整体支出 年度绩效指标 | 产出指标 | 指标1：完成中央和省投资水利项目共7000万元实施水电建设项目，主要包括建设贫困村供水工程、小农水重点县项目、城市防洪、重要支流洣水炎陵河段工程、大坑和龙坑河生态清洁小流域建设项目，水口、黄石等电站增效扩容改造等。 指标2：全力抓好防汛抗旱，确保各水利工程项目遇设计标准内洪水，不溃一堤一垸，不垮一库一坝，遇山洪灾害避免群死群伤；遇严重干旱，城乡基本生活用水有保障，工农业生产损失降到最低程度。 指标3：做好各类水利项目执行的全过程监督管理工作，确保项目按计划有效实施。 指标4：按照部门预算进行成本控制，各水利项目专项支出按财政部门下达的计划实施，杜绝超支与挪用。 | ||||
| 效益指标 | 指标1：通过各水利项目的实施，带动炎陵县农业产值的总体增长，为促进农民增收提供安全保障。 指标2：农田水利基础进一步夯实，防灾减灾能力进一步提升，水资源管理利用水平进一步提高。 指标3：注重绿色发展，加强水生态文明建设，水生态环境进一步改善。改善炎陵县工农业生态环境，提高环境质量，减少环境污染。 指标4:：水利服务水平进一步增强，人水和谐不断推进，通过项目的实施，力争使炎陵县相关部门和人员对炎陵县水利项目实施的满意度达到较好水平。 | |||||
| 单位自评情况分析及结论 | 支出情况分析：2016年总支出28611282.46元。其中社会保障和就业支出811378元，占总支出的2.8%、农林水支出22653554.46元，占总支出的79.2%、粮油物资储备支出120000元，占总支出的0.4%、其他支出343900元，占总支出的1.2%、政府性基金4682450元，占总支出的16.4%。“三公”经费支出情况：2016年“三公”经费总支出为87224元（其中公务接待费49857元、公务用车运行费37367元）与上年支比减少1182元。减幅为0.13%。主要原因是严格遵守中央八项规定，规范公务接待活动，强化内部控制制度。 | |||||
| 绩效目标完成情况分析：较好地履行了职能工作，认真组织水利工程建设，使我县水利基础设施防灾抗灾能力得到加强 | ||||||
| 自我评价结论：较好 | ||||||
| 存在的问题 | 1、部门预算支出来源不足，行政机关创收的能力有限，在编制时只得实行以收定支，存在用其他资金弥补公用经费及政策性奖励经费的所需经费来源不足，如遇有大的洪涝灾害，车辆支出、差旅费等会增加，所以今后执行会根据当时实际情况作一些调整，如果要完全按本部门预算执行很难。 2、财政预算资金下达时间较晚，很多项目资金往往在年底才能落实，不利于年度预算的执行以及项目支出按计划的正常实施。 | |||||
| 改进措施与建议 | 1、加强管理，提升效能 2、建议财政预算加大对公用经费的安排，弥补单位支出的刚性所需，并及时下达有关部门预算调整文件，适应实际工作需要。另外，建议财政加大非税收入的返回比例，保障单位公用经费正常的开支。 | |||||
| 财政部门审核意见 | （盖章） 年 月 日 | |||||
填报人： 联系电话： 填报日期：
附件3
部门整体支出绩效评价指标评分表
| 一级指标 | 二级指标 | 值 | 三级指标 | 分值 | 评价标准 | 备注 | 评价得分 （要求列出计算过程和评分依据） |
| 投 入 | 目标设定 | 8 | 绩效目标合理性 | 3 | ①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，计1分； ②符合部门“三定”方案确定的职责，计1分； ③符合部门制定的中长期实施规划，计1分。 | | 3分（符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划1分+符合部门“三定”方案确定的职责1分+符合部门制定的中长期实施规划1分） |
| 绩效指标明确性 | 5 | ①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务，计1分； ②通过清晰、可衡量的指标值予以体现，计1分； ③绩效指标与部门年度的任务数和计划数相对应，计1分； ④绩效目标和指标与本年度部门预算资金相匹配，计2分。 | | 5分（将绩效目标细化1分+绩效指标清晰明确，与部门年度任务和计划相对应，绩效目标和指标与部门预算资金相匹配4分） | |||
| 预算配置 | 12 | 财政供养人员控制率 | 4 | 以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计4分；每超过一个百分点扣0.4分，扣完为止。 | 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政部门确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。 | 4分（2015年在职人员控制率为：51/51*100%=100%） | |
| “三公经费”变动率 | 4 | “三公经费”变动率≦0,计4分；“三公经费”变动率＞0，每超过一个百分点扣0.4分，扣完为止。 | “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。“三公经费”：指政府部门人员因公出国（境）经费、公务车购置及运行费、公务招待费产生的消费。 | 4 三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%=（87224-88105）/88105=-0.1%。 | |||
| 重点支出安排率 | 4 | 重点支出安排率≥90%，计4分；80%（含）-90%，计3分；70%（含）-80%，计2分；60%（含）-70%，计1分；低于60%不得分。 | 重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%重点项目支出：市委、市政府确定的为民办实事和部门重点工程与重点工作支出。项目总支出：部门（单位）年度预算安排的项目支出总额。 | 4 | |||
| 过 程 | 预算执行 | 16 | 预算调整率 | 4 | 预算调整率=0，计4分；0-10%（含），计3分；10-20%（含），计2分；20-30%（含），计1分；大于30%不得分。 | 预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。预算调整数：部门（单位）在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策，发生不可抗力、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的调整除外）。 | 4 |
| 支出进度 | 4 | 单位基本支出和业务性专项应按季度使用，项目资金的支出应与实施进度一致。每发现一项资金未按进度支出使用扣0.5分，扣完为止。 | | 4 | |||
| 资金结余 | 4 | 当年无结余，4分；当年有结余，但不超过上年结转，3分；当年结余超过上年结转，不得分。 | | 4 | |||
| “三公经费”控制率 | 4 | 以100%为标准。三公经费控制率≦100%，计4分；每超过一个百分点扣1分，扣完为止。 | “三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。 | 4 2016年公用经费控制率： 87224/87224*100%=100% | |||
| 过 程 | 预算管理 | 16 | 管理制度健全性 | 6 | ①已制定或具有预算资金管理办法，内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，2分；②相关管理制度合法、合规、完整，2分；③相关管理制度得到有效执行，2分。 | | 6 本年度管理制度健全性符合四项规定 |
| 资金使用合规性 | 5 | ①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；②资金拨付有完整的审批程序和手续；③项目支出符合政府采购及基建预决算评审相关要求；④支出符合部门预算批复的用途；⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。 | 部门（单位）使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门（单位）预算资金的规范运行情况。 | 5 | |||
| 预决算信息公开性和完善性 | 5 | ①按规定内容公开预决算信息，1分；②按规定时限公开预决算信息，1分；③基础数据信息和会计信息资料真实，1分；④基础数据信息和会计信息资料完整，1分；⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，1分。 | 预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。 | 5 预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。 本年度预决算均进行了信息公开 | |||
| 资产管理 | 12 | 管理制度健全性 | 4 | ①已制定或具有资产管理制度，1分；②相关资产管理制度合法、合规、完整，1分；③相关资产管理制度得到有效执行，2分。 | 部门（单位）为加强资产管理，规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整、用以反映和考核部门（单位）资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况 | 4 | |
| 资产管理安全性 | 5 | ①资产保存完整；②资产配置合理；③资产处置规范； ④资产账务管理合规，帐实相符；⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴；以上情况每出现一例不符合有关要求的扣1分，扣完为止。 | 部门（单位）的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门（单位）资产安全运行情况 | 5 | |||
| 固定资产利用率 | 3 | 每低于100%一个百分点扣0.2分，扣完为止。 | 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100% | 3 | |||
| 产 出 | 职责 履行 | 16 | 重点工作实际完成率 | 10 | ①（重点工作完成件数/重点工作计划件数）*6 ②根据绩效办2013年对各部门为民办实事和部门重点工程与重点工作考核分数折算。该项得分=（绩效办考核得分/总分）*4 | ①+②为此项指标考评得分 | 10 |
| 重点工作质量达标率 | 6 | 质量达标率达到100%，计6分；每低于100%一个百分点扣0.5分，扣完为止。 | 质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）×100%质量达标实际工作数：2013年部门（单位）实际完成为民办实事和部门重点工程与重点工作数中，质量达到绩效标准值的工作任务数量。 | 6 | |||
| 效 果 | 履职 效益 | 20 | 经济效益 | 4 | 此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。建议部门（单位）根据2013年专项资金绩效目标，汇总提炼部门整体支出绩效评价指标。 | 12 | |
| 社会效益 | 4 | ||||||
| 生态效益 | 4 | ||||||
| 社会公众或服务对象满意度 | 8 | 抽取服务对象和社会公众各10名进行问卷调查，调查问卷共计得分/1000分*8。 | 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门，群体或个人，一般采取社会调查的方式。 | 8 | |||
| 合 计 | | 100 | | | 100 | ||